天风证券以极致开户体验切入互联网金融

  •   “动脉”换血今年以来,齐鲁证券的资管、投行、投研三大板块都流入了新鲜血液。其中,资管业务方面,8月中旬曾在国泰君安资管子公司任总经理的章彪离职,并进入齐鲁证券资管公司任总经理一职。

      各大券商最近墙角似乎有点不稳。据不完全统计,截至8月中旬,不断“挥动锄头”的齐鲁证券已经成功从国泰君安、东方证券、国金证券、平安证券“挖角”8员大将。

      齐鲁证券托生于2001年的“信证分家”浪潮,经过十余年的发展,这家偏安一隅的券商,如今在行业内处于“二线”水平。《中国经营报》记者在查阅资料发现,齐鲁证券截至2013年底注册资本52.12亿元,员工5000余人,从体量上看,其已经可以归属于全国大型综合类券商,但其投行、资管业务、投研能力等最看“功夫”的三大板块却较主流券商存在较大差距。

      在此背景下,去年年底齐鲁证券新任总裁毕玉国上任后,立刻展开了一场别开生面的“挖角”大戏,而从统计来看,“剧情”正围绕投行、资管、投研等几大主线上演。业内人士看来,其换血之举意在查漏补缺,推动齐鲁证券的排位“力争上游”。对此,记者多方联系齐鲁证券,但截至发稿时仍未得到任何回复。而齐鲁证券京证券资产管理分公司董事总经理杨浩波也表示不方便回答。

      其中,资管业务方面,8月中旬曾在国泰君安资管子公司任总经理的章彪离职,并进入齐鲁证券资管公司任总经理一职。资料显示,章彪自1999年起加入国泰君安,原在国泰君安研究所做金融工程研究,后来到衍生品和新产品小组,此后国泰君安资管公司成立,其便上任首席执行官。

      彼时,国泰君安资管是国内首批券商资管公司,公司将此前的资管业务进行整合,设立三大投资部门:固定收益部、权益投资部和量化投资部,并从三方面进行创新,如产品结构、风险、流动性创新;提供全方位解决方案;增加银行、保险、信托等金融机构为服务对象。此后,国泰君安资管业务风生水起,并在2012年、2013年两年连续收入行业排名第一。截至今年中旬,同花顺iFinD数据显示,国泰君安资管收入达到233.7亿元。

      与此同时,据审计报告显示,2013年齐鲁证券资管业务手续费净收入8921.96万元,较去年同期的1402.84万元大幅增长,增幅达500%以上。而实现上述飞跃,业内认为这和齐鲁证券此前的一次“挖角”有关。2012年5月,齐鲁证券从国联安基金挖来幕后灵魂王峰,执掌位于的资管分公司。2012年下半年,齐鲁证券先后发行齐鲁锦泉2号等30天纯债产品以及客户金等产品,后者募集27亿元,推出速度明显快于同行。当年年底,齐鲁证券资管规模翻了10倍有余。

      除了上述“挖角”王峰外,齐鲁证券研究所系由四年前从国金证券挖角重组而起。彼时引进的原新财富分析师龚云华、周涛、谢刚等分别出任管理人员及研究所所长。而今年,齐鲁证券再从东方、平安以及国金证券分别挖来新财富分析师曾朵红、林照天、毛峥嵘、苏超。其中,曾朵红为去年新财富电力设备与新能源行业第二名;林照天为去年新财富电子行业第二名;毛峥嵘和苏超为2012年新财富社会服务业第二名。

      齐鲁证券投行业务出现人事变动也有历史基因存在。2012年,原金牌保代旭等三十人集体出走事件曾业内,而这一事件出齐鲁证券投行业务的领导层存在问题。2011年投行部领导薛军主张的激励政策受到自招商证券跳槽而至的李黎明反对,薛军被调任直投,而李黎明此后任副总裁接管投行业务。但李黎明在2012年中旬匆匆离职,随后因涉嫌利用职务侵占招商证券3000余万元、内幕交易漫步者(002351.SZ)股票、违规购买所保荐的拟上市公司江西西林科股权行为三项违法违规行为被立案调查。

      高层变动、核心业务人员出走,齐鲁证券投行业务一度一蹶不振。2012年至今,齐鲁证券仅完成光洋股份(002708.SZ)首发以及南洋科技(002389.SZ)、壹桥苗业(002447.SZ)、明珠(002108.SZ)、新华锦(600735.SH)四个定增项目。息显示,截至今年6月27日,共计19家预披露IPO企业为齐鲁证券保荐,这一数量在保荐机构中处于中等水平。

      除了上述三个方面,在传统经纪业务上,齐鲁证券较行业的积极转型略显迟缓,此前并未传出与互联网金融相关的“弯道超车”战略布局。今年上半年,齐鲁证券再“挖”来上海证券副总裁黄华,接替齐鲁证券副总裁钟金龙分管经纪业务,同时,美林证券工作背景的陈善纲出任财富管理总监。

      在业内,黄华此人以其对上海证券传统经纪业务转型的果断迅速闻名。据悉,非现场开户刚刚“松绑”、其他券商还在研讨规划方案,黄华已抢先设立中心营业部,实现人员转岗。此后,互联网金融升温,其又迅速推出集“快速开户、快速交易、快速融资”为一体的“指e通”移动证券平台和“速e融”APP软件。

      在别开生面的“挖角”大戏中,主角齐鲁证券成立于2001年。经过此后的3次增资扩股,截至今年8月,其工商登记资料显示,齐鲁证券注册资本达到52.12亿元,同比A股上市的18家券商,与广发证券、招商证券接近。仅从体量上来看,齐鲁证券可以归属于较大型券商。

      此外,齐鲁证券披露的2013年审计报告显示,母公司2013年的总资产达到348.02亿元。资产规模与上市券商长江证券、国元证券等接近。而在具体业务方面,同比上市券商,齐鲁证券经纪业务排在前列,但投行业务掉出前10排名,业务收入水平在山西证券、方正证券之间,资管业务收入水平也是接近长江证券。

      一位不愿具名的业内人士提到,齐鲁证券从资本金上来看拥有朝一线券商发展的潜力,因为券商是一个“看钱办事”的行业,资本金充足才能开展相应业务,在此背景下,“其为公司相对偏弱的业务部门引进核心人才、管理人才添砖加瓦,正是为了发挥其潜力,争取提早进入一线券商队伍。”

      实际上,去年年底齐鲁证券原总裁邓晖请辞,原副总裁兼财务负责人、万家基金董事长毕玉国升任总裁。此后,曾经的“挖角”大户再现江湖,今年以来,齐鲁证券进行了上述一系列的人才引进,分别安插在行业内竞争能力相对薄弱的业务部门。且引进的核心人员及领导人员,背景均受到业内肯定。

      用钱生生“砸”出一个团队仅是,实际上齐鲁证券在当地的背景也是其能够快速有效大量“挖角”的重要原因。据了解,虽然齐鲁证券在几次增资扩股后,目前公司主要股东拥有建银、德邦等金融背景,但其前身本为齐鲁资产管理有限公司、国际信托投资有限公司、济宁市投资中心、威海市财政局、市财政局、烟台市财政局等9家单位所属的24家证券营业部联合重组成立的齐鲁证券经纪有限公司,金融血脉并不突出,反而拥有较多的“”背景。

      而原证监会,现任委副、省长郭树清在去年赴任山东之后,就迅速启动了山东的金融。2013年8月,一份郭树清在山东推进金融的征求意见稿流出,“引导齐鲁证券巩固扩大经纪范围,尽快成为一流券商”是该文件的一部分内容。在深化地方金融机构中,意见更是明确表示“推动鲁证期货公司上市”,鲁证期货成为明确提出支持上市的第一家金融公司,而其正是齐鲁证券的子公司之一。

      在相应的支持之下,齐鲁证券发展迅速。2013年8月齐鲁证券与中国证券登记结算公司签署相关协议,成为业内第一家获得中国结算授权认可网上开户的证券公司。彼时获得中登内部评议的有华泰证券、国信证券、国泰君安与齐鲁证券四家券商。而齐鲁证券一举夺魁。同年9月6日,齐鲁证券再次作为首批获得国债期货套保套利额度的券商之一,完成首日交易。12月18日,公司个股期权业务的实施方案通过上海证券交易所的审查,获得首批参与期权全真模拟交易业务资格。而在2014年,新三板明确券商可以申请做市业务之后,齐鲁券商成为第二批获得做市业务资格的券商,而首批获得该资格的仅有四家券商。此外,在今年年初新三板扩容之前,齐鲁证券推荐挂牌企业数为19家,排名第三。而首次扩容日,其所推荐的13家企业全部加入扩容阵营。

      在各方支持下,齐鲁证券不论是推进业务还是招兵买马都非常迅速。然而,是不是“挖角”、换血就能打破齐鲁证券不上不下的尴尬境地?在2012年原金牌保代旭等三十人集体出走事件中,一位知情保代曾表示齐鲁证券存在机制问题、太过官僚,“齐鲁总部在济南,有很重的烙印”。

      这是否是影响齐鲁证券发展的原因还未可知,但值得注意的是,人才引进本就意在为部门、企业注入新鲜元素,这必然与企业内在文化碰撞,是碰撞出创新火花后相互融合发展还是星火燎原两败俱伤,还需要时间的验证。